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[主观题]

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢

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发布时间：2023-10-27

更多“基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）”相关的问题

第1题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（）。Ⅰ.投资人利益优先原则；Ⅱ.全面性原则；Ⅲ.客观性原则；Ⅳ.及时性原则；Ⅴ.有效性原则；Ⅵ.差异性原则。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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第2题

以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（)。

A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务

B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格

C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则

D.规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容

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第3题

39基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（）

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益

C.基金代销机构同时销售多只基金时，只宣传某支销售业绩好的基金

D.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

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第4题

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（)

A投资人利益优先原则

B及时原则

C差异性原则

D全面性原则

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第5题

在实际销售中，违反基金销售适用性原则的是（）

A.某银行网点理财经理向客户表示该银行基金产品风险评价方法是保密的，只能提供基金产品风险等级

B.某银行网点理财经理提醒客户，该行基金产品风险等级并不是一成不变的，而是每个季度调整一次

C.某基金销售公司销售经理向客户表示，该公司采用某第三方基金评级与评价机构提供的基金风险评价服务，并介绍该第三方机构基金产品风险评价的方法和说明

D.某证券营业部销售经理向客户介绍其公司基金产品风险等级包括:低风险等级.较低风险等级.中风险等级.较高风险等级.高风险等级

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第6题

在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（）。Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

依据《证券投资基金销售合用性指导意见》中关于基金销售合用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实行基金销售合用性的过程中，应遵循的原则涉及（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第8题

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人

A．高风险

B．中等风险

C．低风险

D．较高风险

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第9题

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

中国A人寿保险的资管计划“XX1号”，日前由A公司销售人员携带公司证件及产品批文前来我司开立基金账户。在开户过程中，如何判断该机构类型（）

A.消极非金融机构

B.其它非金融机构

C.豁免机构

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第11题

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（)。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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