基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率()
是
是
第1题
A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施
C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
B.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
C.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进
D.行适当性匹配
第4题
A.不具备完全民事行为能力
B.没有风险容忍度或者不愿意承受任何投资损失
C.仅追求稳健收益或者表现出极低的风险容忍程度
D.法律、行政法规规定的其他情形
第5题
A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
第6题
A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
第7题
A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.投资者风险承担能力发生重大变化,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.《办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息