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[判断题]

固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费()

答案

更多“固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费()”相关的问题

第1题

根据保险法、监管和公司相关规定,保险从业人员在办理保险业务过程中,严格禁止实施或者组织、唆使、默许欺骗客户的行为。以下哪些行为属于欺骗客户的行为()

A.擅自以保险产品即将停售为由进行宣传销售

B.如实的对保险产品的保险责任、产品收益进行介绍和告知

C.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

D.以赠送保险名义宣传销售保险产品,实际并未赠送

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第2题

下列表述正确的是:()

A.银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以进入任何金融机构进行检查

B. 银行业监督管理机构根据审慎监符的要求,uT以询问银行业金融机构的T作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C. 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

D. 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第3题

以下属于广西农合机构申请开办信用卡发卡业务需满足的条件有:()。

A.主要审慎监管指标符合监管要求

B.具备符合任职资格条件的董事、高级管理人员和合格从业人员,高级管理人员中应具有信用卡专业知识和管理经验的人员至少1人,具备开展信用卡业务必须的技术人员和管理人员,并全面实施分级授权管理

C.具备与业务经营相适应的营业场所、相关设施和必备的信息技术资源

D.最近3年无严重违法违规行为或因内部管理问题导致的重大案件,或者相关违法违规及内部管理问题已整改到位并经银保监会或其派出机构认可

E.银保监会规章规定的其他审慎性条件

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第4题

以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节,表述正确的是?()

A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传

B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益

C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认

D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

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第5题

《中信银行从业人员禁止行为规定细则》中“严禁组织或参与骗取信贷、信用卡非法套现”,具体包括以下()内容

A.禁止向客户明示、暗示或者默许以虚假资料骗取、套取信贷资金

B.禁止利用职务便利实施伪造信用卡、非法套现信用卡、滥发信用卡等行为

C.禁止自行或诱导客户规避监管要求、行内管理办理业务

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第6题

对廉洁从业与道德风险防控的监管要求包括()

A.持续完善公司廉洁从业内控机制

B.持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理

C.持续推进公司廉洁从业文化建设

D.要求从业人员参加廉洁从业资格考试

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第7题

以下关于《保险销售从业人员监管办法》内容的说法中,正确的是()。①规范的对象包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员②保险销售从业人员执业前应取得所在保险公司、保险代理机构发放的执业证书③保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训,培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德④保险公司、保险代理机构可以委托行业组织或者其他机构组织培训

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第8题

为发展业务,销可人员可以违规承诺或变相承诺收益,与客户以口头或书 面形式约定利益分成或亏损分担,为理财产品非保证部分、代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保()
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第9题

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列()行为。

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

D.接受客户委托,运用客户资产进行投资

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第10题

保险经纪人可以以缴纳费用或者购买保险产品作为招聘从业人员的条件,不得承诺不合理的高额回报,不得以直接或者间接发展人员的数量或者销售业绩作为从业人员计酬的主要依据()
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第11题

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即向现场()或者()报告;接到报告的人员应当及时予以处理。

A.监管人员

B.安全生产管理人员

C.本单位负责人

D.施工人员

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